投行专项检查结果出炉：11 家券商、43 人被罚 开源、中原遭暂停债承半年

　　【黑马财经】时隔两年，证监会再次对证券公司投行业务内部控制及廉洁从业进行了专项检查。相比 2022 年，2024 年这次的专项检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。

　　10 月 18 日晚间，证监会在官网通报了上述专项检查情况。证监会表示，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

　　从检查结果来看，中信建投、银河证券、华泰证券、申万宏源等 11 家上市券商及其投行子公司领罚，涉及罚单 19 张，其中问题最为严重的两家上市小券商——开源证券和中原证券均被暂停了半年债券承销业务资格；同时，43 名相关责任人被采取行政监管措施，人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员。