证监会开出 6000 万元罚单！
7 月 7 日晚间，东海证券发布公告称，因在 2015 年金洲慈航集团股份有限公司 （原金叶珠宝股份有限公司，以下简称金洲慈航） 重大资产重组项目中，公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责，收到中国证监会行政处罚事先告知书。中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入 1500 万元，并处以 4500 万元的罚款。
2015 年，金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司 （以下简称丰汇租赁）90% 股权并募集配套资金，东海证券担任该重组项目的独立财务顾问，持续督导期间为 2015 年 12 月至 2017 年 12 月。
2018 年开始，丰汇租赁业绩大幅下滑出现巨额亏损，引起监管部门关注，后经立案调查，因该重组项目信息披露存在重大遗漏，重组后上市公司年报存在虚假记载、重大遗漏，金洲慈航、丰汇租赁及相关人员于 2024 年 1 月分别被中国证监会实施行政处罚。
东海证券作为该重组项目的独立财务顾问，于 2023 年 2 月收到中国证监会 《立案告知书》，2025 年 7 月 3 日，收到中国证监会行政处罚事先告知书。
东海证券对券商中国记者表示，这是一次深刻的教训，公司将以此为鉴，痛定思痛，建立更加严密的内控合规体系，从投行业务全流程强化风险管控。未来，东海证券将始终把合规经营放在首位，严格遵守资本市场各项法律法规，持续提升专业服务能力，切实履行资本市场 「看门人」 职责，以更严谨的态度、更规范的执业维护市场秩序与投资者权益。
东海证券此前发布的 2024 年半年报显示，2024 年上半年，东海证券实现营业收入 5.90 亿元，实现归属于挂牌公司股东的净利润 3187.62 万元。截至报告期末，公司资产总额 517.18 亿元，归属于挂牌公司股东的净资产 96.13 亿元。
