①11 月以来,111 位基金经理共卸任 174 只产品,偏股混合、中长期纯债产品各 31 只,ETF、灵活配置产品各 24 只; ②何晓春、谷琦彬、金梓才等权益类基金经理,张弘弢等 ETF 基金经理均有卸任; ③卸任 2 只以上产品的基金经理,离任原因多是公司安排,只卸任 1 只产品多是产品清算。
财联社 11 月 29 日讯 (记者 封其娟)据 wind 统计,截至 11 月 29 日,月初至今 111 位基金经理共卸任 174 只产品。这其中,79 只产品增聘了新任基金经理,另外 95 只产品由此前共管的基金经理继续管理。
这 174 只产品中,华夏基金、汇添富各有 21 只、15 只,其他公募出现基金经理离任的产品均未超 10 只;在投资类型上,基金经理卸任的偏股混合型基金、中长期纯债型基金各有 31 只,被动指数型基金、灵活配置型基金各有 24 只,其余类型产品均不足 20 只。
11 月以来,曾管理偏股混合型基金、灵活配置型基金、中长期纯债型基金、偏债混合型基金、被动指数型基金离任的基金经理分别有 24 位、21 位、19 位、15 位、14 位。其中不乏知名基金经理,偏股混合类基金经理包括摩根士丹利何晓春、天弘基金谷琦彬、财通基金金梓才等;灵活配置类基金经理包括富国基金李元博等;ETF 基金经理包括了华夏基金张弘弢等。
离任原因方面,这一阶段,至少卸任 2 只产品的基金经理共 36 位,因个人原因离任的共 13 位,目前均无在管产品。除了何晓春之外,还包括近日遭遇监管处罚的信达澳亚李淑彦等。从投资类型看,这 13 位基金经理卸任产品中,偏股混合型基金、灵活配置型基金各有 6 只。
另外 23 位基金经理,则是在公司的安排下卸任在管产品,或因另有任用、或因业务调整、工作需要。经此番卸任,2 位基金经理已无在管产品,即同时卸任 5 只产品的安信资管王璇、申万宏源证券资管叶蕊。从投资类型看,这 23 位基金经理卸任产品中,被动指数基金、中长期纯债型基金各有 7 只。这其中,以一口气卸任 7 只在管产品的华夏基金张弘弢为代表。
与此同时,基金经理仅卸任 1 只产品的原因,产品清算的情况较多。
10 家公募旗下基金经理卸任 ETF 产品
以华夏基金为例,11 月以来,基金经理卸任的 21 只中,被动指数型基金、中长期纯债型基金各有 10 只、6 只,旗下 9 位基金经理均因工作需要卸任基金产品。其中,张弘弢、华龙、鲁亚运、李俊均有卸任 ETF 产品,孙蕾、张海静、柳万军均有卸任中长期纯债型基金。
11 月 27 日公告披露,自 11 月 25 日起,华夏基金张弘弢一口气卸任 7 只在管产品,旗下剩余 2 只产品。在管总规模也从 4555.89 亿元缩减至 8.34 亿元。这 7 只产品中,华夏网购精选、华夏中证 500 指数增强分别为灵活配置型基金、增强指数型基金,其余 6 只为 ETF 或 ETF 联接基金。
若以单基规模计算,张弘弢此番卸任的华夏沪深 300ETF 和华夏上证 50ETF 分别在沪深 ETF 产品总规模排名中位列第三和第四位,据最新可考数据,「国家队」 中央汇金持仓比例分别高达 75.24% 和 62.22%(2024 年二季度末)。
由于此前多年采用 「双基金经理」 制,张弘弢卸任基金经理后,原共管基金经理赵宗庭和徐猛分别独立管理华夏沪深 300ETF、华夏上证 50ETF。
公告披露,张弘弢的离任原因是因工作需要而调整。公开信息显示,张弘弢 2000 年 4 月加入华夏基金,曾任研究发展部总经理、数量投资部副总经理等,自 2023 年 11 月起开始担任华夏基金总经理助理一职,目前剩余在管产品还有华夏中证红利质量 ETF 以及链接基金。截至目前,张弘弢的投资年限为 15.4 年。
据了解,目前张弘弢可能后续会更多地从事一些管理工作,因此在产品管理上进行了一些调整,属于正常的职务变动。
除了华夏基金外,11 月以来,易方达、天弘基金、国泰基金、南华基金、万家基金、永赢基金、浦银安盛、西藏东财基金、银华基金共 9 家公募旗下基金经理也有卸任 ETF 产品。
也见主动权益 「老将」 卸任基金产品
摩根士丹利基金 11 月 23 日公告,因个人原因,何晓春已于 11 月 21 日卸任全部在管的共计 5 只产品,同时不再担任公司副总一职。据天天基金网,在基金经理的岗位上,何晓春累计任职时长 10 年又 256 天。
资料显示,何晓春 2017 年 12 月加入摩根士丹利基金,此前先后任职于东莞宏远期货经纪有限公司、江南期货有限责任公司、广永期货有限责任公司、瑞龙期货有限公司、世纪证券有限责任公司。2011 年 4 月加入金鹰基金,曾任权益投资部总监、研究部副总监兼基金经理。截至目前,何晓春已经拥有 24 年资本市场从业经验,投资经验也已超 10 年。
本次卸任的 5 只产品都是主动权益类产品,任职回报为正收益的有 2 只产品。在何晓春任期内,大摩品质生活精选 A/C、大摩领先优势分别取得 85.14%/6.13%、43.36% 的业绩回报;另外,大摩优悦安和 A/C、大摩新兴产业、大摩优享臻选六个月持有在其任期内分别亏损了 37.13%/35.74%、2.8%、18.8%、19.88%。
今年 6 月,何晓春旗下大摩优质精选,因连续 50 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元情形而清盘。该产品运行仅一年,A、C 份额分别获 4.72%、4.32% 任职回报。
同样身兼公司副总,李淑彦因个人原因一连卸任 6 只产品。这背后与四川证监局 11 月 27 日晚间披露的一则罚单关系紧密。因泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为,该局要求李淑彦责令改正,没收违法所得 14.29 万元,并合计处以 140 万元的罚款。
自 11 月 22 日起,因工作安排,富国基金 「老将」 李元博卸任富国科技创新、富国创新趋势,同时增聘另一位富国 「老将」 曹晋。据天天基金网,李元博、曹晋 2 人的累计任职时长分别为 10 年又 43 天、11 年又 102 天。
在李元博任期内,富国创新趋势股票亏损了 54.17%,富国科技创新收获 14.80% 正收益。
去年 4 月,也因工作安排,李元博不再担任富国创新企业灵活配置混合 (LOF) 基金经理。截至目前,李元博剩余在管 2 只产品。
值得一提的是,截至 2020 年四季度末,李元博在管规模直逼 360 亿元。而自此之后,在管规模一路缩减,去年三季度末已跌破百亿规模。以今年三季度末数据而言,经此卸任,李元博在管规模为 37.52 亿元。